從美國政府此次起訴所依據(jù)的法律來看，主要涉及“美國13222號總統(tǒng)行政令”、“出口管理?xiàng)l例(EAR)”、“國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)利法案(IEEPA)”、“武器出口控制法(AECA)”，其核心內(nèi)容均是有關(guān)美國向其它國家出口，因國家安全與外交原因而控制的物資和技術(shù)的相關(guān)政策。 美國出口管制是一整套體系，首先從立法上大幅度提高了商品出口的管制級別和違規(guī)懲罰力度。其次，在該法案的執(zhí)行上采用最高級別，由美國商務(wù)部工業(yè)局(BIS)全權(quán)負(fù)責(zé)，并直接歸于美國總統(tǒng)管轄。為確保國家安全，BIS耗費(fèi)巨資制定了一套嚴(yán)密的出口管制條例(EAR)，通過數(shù)千頁精心設(shè)計(jì)的文件、數(shù)據(jù)和制度，從流程、分類、法制、國別將個(gè)人和組織的出口行為和所有涉及到美國原產(chǎn)地、美國知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品都納入了管制范圍。同時(shí)，管制的責(zé)任從擁有高科技產(chǎn)品和技術(shù)的原廠，延伸到代理商和進(jìn)出口商，包括任何涉及出口的組織和個(gè)人。 出口管制是美國政府維護(hù)其國家利益及霸權(quán)地位的基本國策。早在1917年美國就頒布了“與敵人交易法”（Trading with the Enemy Act），禁止與敵對國進(jìn)行貿(mào)易往來。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國正式在1949年推出“出口控制法”（Export Control Act），將出口管制由戰(zhàn)時(shí)擴(kuò)充到和平時(shí)期，試圖從經(jīng)濟(jì)上挾制蘇聯(lián)及其盟國在二次大戰(zhàn)結(jié)束后的重建工作。當(dāng)1950年韓戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，美國總統(tǒng)杜魯門就是采用與“敵人交易法”，中斷了美國與中朝二國的貿(mào)易關(guān)系。 冷戰(zhàn)期間，美國相繼在上世紀(jì)六七十年代出臺了具體的出口管制法規(guī)。一方面是“武器出口管制法”（Arms Control Act），針對美國的武器裝備、零件及技術(shù)的出口進(jìn)行了明確規(guī)定；另一方面是“國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)限法”（IEEPA, International Emergency Economic Powers Act），授權(quán)美國總統(tǒng)在國際形勢必要的時(shí)候頒布除武器以外的出口管制規(guī)定。此外，在1979年，美國正式頒布“出口管理法”（Export Administration Act），進(jìn)一步全面推出出口管理制度。 不僅如此，美國與其盟國合作在全球范圍推行其出口管制。冷戰(zhàn)期間，美國與北大西洋上的組織就出口管制通過北約的COCOM(Coordinate Committee)進(jìn)行了廣泛的合作。特別在武器禁運(yùn)方面，美國與北約的合作成效顯著。在上世紀(jì)八十年代，美國與北約成功進(jìn)行了一系列防止核擴(kuò)散、生化武器和導(dǎo)彈發(fā)射的合作。冷戰(zhàn)的結(jié)束是美國戰(zhàn)略的重大勝利。由美國挑起的軍備競賽大大消耗了前蘇聯(lián)及東歐國家的國力。同時(shí)，美國在全球推行的對這些國家的經(jīng)濟(jì)制裁則大大阻礙了這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而軍備賽及經(jīng)濟(jì)制裁卻是在出口控制的框架下進(jìn)行的。因此，可以說出口管制是美國結(jié)束冷戰(zhàn)并取得超級霸權(quán)地位的關(guān)鍵法寶。 隨著柏林墻的倒塌，蘇聯(lián)的瓦解及北約組織的解散，全世界各國在冷戰(zhàn)之后進(jìn)入全球化時(shí)代。相應(yīng)的，出口管制在各國都有所放松。1996年，相關(guān)工業(yè)國家包括俄國在內(nèi)簽署了“華沙協(xié)議”，就“常規(guī)武器及兩用產(chǎn)品與技術(shù)”的出口控制進(jìn)行了規(guī)定，決定針對支持恐怖主義及威脅軍備的國家聯(lián)合進(jìn)行貿(mào)易與技術(shù)壁壘的設(shè)置和經(jīng)濟(jì)制裁，但該協(xié)議并未指明具體的國家。 實(shí)際上，只有美國在不遺余力地繼續(xù)其冷戰(zhàn)勝利的法寶：出口管制。正是在上世紀(jì)九十年代，出口管制在美國奠定了其今日全面出口控制的基礎(chǔ)。首先，在立法方面，它完善了AECA和IEEPA的二項(xiàng)法案前者負(fù)責(zé)軍品控制，后者負(fù)責(zé)民品控制。其次，在行政上，它明確了法案對應(yīng)的行政機(jī)構(gòu)，并提升其級別，擴(kuò)大其預(yù)算，將軍品及技術(shù)的出口納入在美國國務(wù)院直接管轄，由DDTC管理（Directorate of Defense Trade Controls）。將民用品及技術(shù)的出口納入美國商務(wù)部下的出口管理局（Bureau of Export Administration，BXA），并在1992年將BXA升級為BIS工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）。接著，在管理上，它發(fā)布了一系列的詳細(xì)規(guī)定，由國務(wù)院的DDTC發(fā)布ITAR（International Traffic of Arms Regulations）國際管制武器規(guī)定，由商務(wù)部的BIS發(fā)布EAR（Export Administration Regulations）出口管理?xiàng)l例。 這樣一來，美國政府制定了一個(gè)出口管制的“天羅地網(wǎng)”，并將政府、企業(yè)、個(gè)人的一切海外聯(lián)系及業(yè)務(wù)都列入出口范圍，進(jìn)行無所不包的Catch-All出口管制。可以說，任何郵件、信件、包裹和電話等，只要涉及美國技術(shù)及產(chǎn)品的都被列入出口管制的范圍。任何違反行為都將受行政及罰款制裁，任何明知故犯都將進(jìn)行刑事制裁。 不僅如此，出口管制還通過美國財(cái)政部的OFAL（Office of Foreign Assets Control）外國資產(chǎn)控制辦公室獲得強(qiáng)大支持。一旦個(gè)人或企業(yè)涉嫌出口違規(guī)，OFAC可通過財(cái)政部對金融的強(qiáng)大控制進(jìn)行專案調(diào)查，使任何其所偵辦案件的資金流向無所遁形，從而對其所進(jìn)行的制裁及控制的國家達(dá)到真正的管制效果。 在上世紀(jì)九十年代，美國的出口管制開始采用出口控制分類號ECCN（Export Control Classification number）制度，它將所有美國領(lǐng)先的產(chǎn)品與技術(shù)進(jìn)行了十個(gè)大類的編碼，對每一類產(chǎn)品與技術(shù)及其編碼規(guī)則進(jìn)行了詳細(xì)的說明和解釋。一般類的產(chǎn)品與技術(shù)以EAR99標(biāo)記，而尖端類的產(chǎn)品與技術(shù)，如電子元器件3A001，則嚴(yán)格控制出口國及最終用戶的用途。這一ECCN制度結(jié)合上述法律的、行政的、金融的與懲戒的手段，形成了二十一世紀(jì)美國進(jìn)行全球霸權(quán)的國策基礎(chǔ)。 冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國的全球霸權(quán)通過上述出口控制緊鑼密鼓地進(jìn)行，但911事件之后則是在反恐之下大張旗鼓地開展了。在此之前，出口控制主要通過原廠家進(jìn)行，但在911之后，美國則將出口控制擴(kuò)展到所有個(gè)人與公司。任何與國外進(jìn)行的聯(lián)系與交易都可能成為FBI調(diào)查的對象。一個(gè)明顯的事實(shí)是，從2006年以來，ECCN象關(guān)稅號一樣，逐步出現(xiàn)在各行各業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的流程之中。任何美國領(lǐng)先的產(chǎn)品與技術(shù)在進(jìn)行ECCN標(biāo)識之后，被強(qiáng)制性地加入發(fā)票，報(bào)關(guān)，報(bào)價(jià)等國際貿(mào)易流程，這使得美國政府能夠?qū)ζ浼舛水a(chǎn)品與技術(shù)的出口進(jìn)行全方位嚴(yán)密控制。 在某種程度上，可以夸張地說，美國的出口控制主要是針對中國的。美國在80年代末停止對華軍售之后，不僅沒有隨著國際形勢的緩和恢復(fù)對華軍售，反而在中國經(jīng)濟(jì)崛起之后，以禁止軍售為由擴(kuò)充和加強(qiáng)了對中國出口的控制。1998年美國政府將衛(wèi)星技術(shù)添加美國軍品清單中，以國家安全為由，專門對中國進(jìn)行控制。2005年夏天，美國國會第一次討論了《東亞安全法》(East Asia Security Act)，試圖對中國進(jìn)行更嚴(yán)格和廣泛的出口控制。盡管該法案未獲通過，但隨著中國國力的加強(qiáng)，美國冷戰(zhàn)思維和霸權(quán)思想的影響，該法案的通過是遲早的事。2007年夏天，美國商務(wù)部專門發(fā)布China Rule中國政策，針對一些有軍事用途民用產(chǎn)品與技術(shù)，實(shí)施許可證制度，進(jìn)一步提升了對中國的出口控制。