日前，美國商務部工業(yè)安全署（BIS）出臺了一份針對關鍵技術和相關產品的出口管制框架，同時將開始對這些新興技術的出口管制面向公眾征詢意見。征詢意見的開始時間是美國當地11月19日，為期一個月。此次征求意見將令商務部和其他機構審查和評估新興技術，以更新出口管制清單。VrIesmc

BIS主要通過商務管制清單對具體出口商品進行監(jiān)管。凡是在管制清單上擁有出口管制分類編碼（Export Control Classification Number, ECCN），且未得到豁免的商品出口均受出口管制。VrIesmc

考慮的管制涉及14個領域，包括生物技術，人工智能，深度學習，定位導航，微處理器技術等。VrIesmc

1、生物技術，例如納米生物學；合成生物學；基因組和基因工程；神經科學。VrIesmc

2、人工智能（AI）和機器學習技術，例如：神經網絡和深度學習（例如，腦模擬、時間序列預測、分類）；進化和遺傳計算（例如遺傳算法、遺傳編程）；強化學習；計算機視覺（例如，物體識別、圖像理解）；VrIesmc
專家系統(tǒng)（例如決策支持系統(tǒng)，教學系統(tǒng)）；語音和音頻處理（例如，語音識別和制作）；自然語言處理（例如機器翻譯）；規(guī)劃（例如，調度、博弈）；音頻和視頻處理技術（例如，語音克隆、deepfakes）；AI云技術；AI芯片組。VrIesmc

3、定位、導航和定時（PNT）技術。VrIesmc

4、微處理器技術，例如：片上系統(tǒng)（SoC）；片上堆棧存儲器。VrIesmc

5，先進的計算技術，例如：以內存為中心的邏輯（Memory-centric logic）。VrIesmc

6、數據分析技術，例如：可視化；自動分析算法；語境感知計算。VrIesmc

7、量子信息和傳感技術，例如：量子計算；量子加密；量子傳感。VrIesmc

8、物流技術，例如：移動電力系統(tǒng)；建模和模擬系統(tǒng)；資產總體可見度；基于配送的物流系統(tǒng)（DBLS）。VrIesmc

9、增材制造（例如3D打?。?。VrIesmc

10、機器人，例如：微型無人機和微型機器人系統(tǒng)；集群技術；自組裝機器人；分子機器人；機器人編譯器；智能微塵。VrIesmc

11、腦機接口，例如：神經控制接口；意識-機器接口；直接神經接口；腦-機接口。VrIesmc

12、高超音速空氣動力學，例如：飛行控制算法；推進技術；熱保護系統(tǒng)；專用材料（用于結構、傳感器等）。VrIesmc

13、先進材料，例如：自適應偽裝；功能性紡織品（例如先進的纖維和織物技術）；生物材料。VrIesmc

14、先進的監(jiān)控技術，例如：面印和聲紋技術。VrIesmc

商務部在前期通知中說，審查新興和基礎技術的過程中，會考慮這些技術在國外發(fā)展的情況，出口管制可能會對美國這類技術發(fā)展產生的影響，以及出口管制在限制這些新興技術向國外擴散的效力。VrIesmc

按照《出口管理條例》的規(guī)定，除了公開發(fā)行的技術與軟件、人文與非科技的出版物、以及部分受其他機構管轄的商品（如軍品、核原料等），所有美國境內的貨物、美國境外由美國生產的貨物、利用美國原材料、技術等生產的他國貨物，均在《出口管理條例》監(jiān)管的范圍內。其核心內容是限制或禁止任何人或公司與特定國家或特定公司進行和管制物品相關的交易。“出口許可證”是EAR管控出口商品的主要手段。出口企業(yè)主要通過以下四個維度對于是否需要申請許可、申請何種許可進行判斷：出口貨物類別、出口目的地國、出口貨物最終用戶和出口貨物最終用途。VrIesmc

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而從高技術出口的結構上看，美對華高科技產品出口結構與世界平均水平較為相似，主要集中在航空航天、電子產品、信息和通信技術三大領域，占比均超過10%。其中，航空航天在美國對華高科技產品出口中的比重超過高達45.7%，超過世界平均的37.3%。但信息與通信技術產品對華出口占高技術出口的比重僅為12.7%，遠低于全球平均的26.7%，而且該項產品進口今年來也呈現出了下降趨勢。這在很大程度上，是由于中國在這一領域積累了一定程度上的國際競爭力，美國反而對中國有大量的進口，這一領域美國2017年從中國進口比重占到美國從中國進口高科技產品總額的60%。因此，信息與通信技術也是此次貿易戰(zhàn)美國對華加征關稅的一個重要類別。VrIesmc

為了估計管制措施對于美國對華出口的影響，我們先計算美國對華10項ATP產品的出口占對華總出口的比重，如果這一比重高于全球平均水平，則代表該類產品受出口管制措施的影響較小；而低于平均水平的，則代表受管制措施影響較大，我們用全球平均水平來衡量沒有出口管制措施下該產品應有的出口占比。VrIesmc

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上表中我們可以發(fā)現，中國在生物技術、信息通信技術和武器領域的進口占比低于全球平均水平。我們假定這三個行業(yè)的占比數據與全球平均水平持平，作為剔除管制的結果，發(fā)現這樣可以將中國對美國高技術產品進口占比上升至30.8%，對應下來可使我國每年對美國的進口額增加60億美元左右，但這相對1000多億的對美年進口額，和3000億美元的中美貿易差額，影響仍然不大，難以起到扭轉貿易逆差的作用。VrIesmc

部分內容來自中信建投證券VrIesmc

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